?????????河南金丹乳酸科技股份有限公司
【資料圖】
??獨立董事關于第五屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見
??根據(jù)《上市公司獨立董事管理辦法》
?????????????????《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號
——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)以及《公司章程》的有關規(guī)定，作為
河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會的獨立董事，
我們本著認真嚴謹、實事求是的態(tài)度，對公司第五屆董事會第六次會議有關事項
發(fā)表如下獨立意見：
??一、關于公司《2023?年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的獨立意見
??????????????????????（以下簡稱“《管理辦法》”）、
《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權激勵計劃的情形，
公司具備實施股權激勵計劃的主體資格。
???????????????????????????（以下簡稱“《激勵計劃（草
案）》”或“本次激勵計劃”）及其摘要的擬定、審議程序符合《管理辦法》
?????????????????????????????????《上
市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定。
程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。激勵對象不存在最近?12?個月
內(nèi)被證券交易所、中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的情形，不存在最
近?12?個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或采取市
場禁入措施的情形，不存在《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員
情形和法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的情形，本次激勵的人員名單均
符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合《激勵計劃（草案）》及其摘要規(guī)
定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
??????????????????????????《上市規(guī)則》等有關法
律、法規(guī)的規(guī)定，對各激勵對象限制性股票的授予安排、歸屬安排（包括授予額
度、授予日期、授予價格、歸屬期、歸屬條件等事項）未違反有關法律、法規(guī)的
規(guī)定，未有損害公司及全體股東利益情形。
安排。
制，增強公司管理團隊和業(yè)務骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責任感、使命感，
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。
????綜上，我們一致同意公司實施本次激勵計劃，并同意將《關于<公司?2023?年
限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》提交公司股東大會進行審議。
????二、關于公司《2023?年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的獨立意
見
????公司?2023?年限制性股票激勵計劃設定的考核指標分為兩個層面，分別為公
司層面業(yè)績考核和個人層面績效考核。
????本激勵計劃公司層面的業(yè)績考核指標為合并報表利潤總額（以下簡稱“利潤
總額”）。利潤總額指標綜合反映了公司經(jīng)營狀況、盈利情況及企業(yè)成長性，是衡
量企業(yè)盈利能力的成長性指標，也是衡量企業(yè)經(jīng)營效益的重要指標。公司在綜合
考慮歷史業(yè)績、行業(yè)發(fā)展狀況、市場競爭情況以及公司未來的發(fā)展規(guī)劃等相關因
素的基礎上，設定了本激勵計劃的業(yè)績考核指標，指標設定合理、科學。
????除公司層面的業(yè)績考核外，公司對個人還設置了嚴密的績效考核體系，能夠
對激勵對象的工作績效做出較為準確、全面的綜合評價。公司將根據(jù)激勵對象考
核年度績效考評結(jié)果，確定激勵對象個人是否達到歸屬的條件。只有在公司和個
人層面考核指標同時達成的情況下，激勵對象才能歸屬，獲得收益。
????我們認為：公司?2023?年限制性股票激勵計劃的考核體系具有全面性、綜合
性及可操作性，考核指標設定具有良好的科學性和合理性，同時對激勵對象具有
約束效果，能夠達到本次激勵計劃的考核目的。我們同意公司實施本次限制性股
票激勵計劃考核管理辦法，并同意將公司《2023?年限制性股票激勵計劃實施考
核管理辦法》提交公司股東大會審議。
????三、關于公司使用閑置自有資金進行委托理財?shù)莫毩⒁庖?/p>
????經(jīng)核查，我們認為：公司目前財務狀況穩(wěn)定，在保證公司日常經(jīng)營資金需求
和資金安全的前提下，公司及納入合并報表范圍內(nèi)的下屬公司利用部分閑置自有
資金進行委托理財，有利于提高閑置資金的使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，
充分盤活資金，不存在損害公司及全體股東利益的情形，相關決策程序合法合規(guī)、
內(nèi)控程序健全。因此，我們一致同意公司（含合并報表范圍內(nèi)的公司）使用合計
不超過人民幣?15,000?萬元的閑置自有資金用于委托理財，資金可在額度內(nèi)滾動
循環(huán)使用。
??（以下無正文）
（本頁無正文，為《河南金丹乳酸科技股份有限公司獨立董事關于第五屆董事會
第六次會議相關事項的獨立意見》的簽字頁）
獨立董事：
??張復生???????????趙永德?????????????余???龍
????????????????????????????年???????月???日
關鍵詞：
